按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括()。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留


按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括()。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留

A.①③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

正确答案:C

答案解析:《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定:基金销售机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函、暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。因此,行政拘留不属于中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施,答案是选项C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 人员 机构 时间:2024-07-25 22:58:36

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