最近36个月内()的人不得申请财务顾问主办人资格。


最近36个月内()的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚

B.因执业行为违反自律规范

C.因执业行为违反行为规范

D.存在违反诚信的不良记录

正确答案:A

答案解析:根据相关规定,最近36个月内因执业行为违法违规受到处罚的人不得申请财务顾问主办人资格。这是为了确保财务顾问主办人具有良好的职业操守和合规记录,保障市场的公平、公正和有序。而B选项中违反自律规范、C选项违反行为规范以及D选项存在违反诚信的不良记录,表述都不如A选项具体准确。只有因执业行为违法违规受到处罚这一种明确情况会导致不得申请资格。所以答案是A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 主办人 选项 时间:2024-07-25 22:39:30

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