取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。


取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

正确答案:D

答案解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条的规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(一)已被机构聘用;(二)最近三年未受过刑事处罚;(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(五)品行端正,具有良好的职业道德;(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。A选项不符合第(一)条。B选项不符合第(三)条。C选项不符合第(四)条。D选项“5年前受过轻微的刑事处罚”,最近三年没有受过刑事处罚,符合第(二)条。因此,选项D是正确答案。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 选项 证监会 时间:2024-07-25 22:39:29

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