按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺


按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:Ⅰ选项,从事内幕交易违反了公平交易原则,损害了其他投资者的利益,是被禁止的行为。Ⅱ选项,买卖法律明文禁止买卖的证券是违法的。Ⅲ选项,接受或赠送礼物、回扣等可能导致利益冲突,影响公正执业。Ⅳ选项,向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺,可能会误导客户,也是不被允许的。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都属于证券从业人员不得从事的活动,正确答案是C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 选项 买卖 时间:2024-07-25 22:39:23

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