下列属于证券业务的专业人员范围的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
下列属于证券业务的专业人员范围的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员是指:1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;3.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;4.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;5.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;6.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。因此,选项A正确。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 专业人员 管理人员
时间:2024-07-25 22:39:05