根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用


根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,以下是关于证券业从业人员违规处理及惩戒机制的正确说法:Ⅰ.监管机构应加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”。这意味着不仅要对违规行为的个人进行处罚,还要对相关机构进行处罚,并且违规行为的责任将长期追溯。Ⅱ.坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则。这表明既要鼓励和表彰诚实守信的行为,也要严厉惩处失信行为,以维护行业的良好秩序。Ⅲ.应灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段,形成多层次追责体系。通过多种手段的综合运用,可以更全面地追究违规行为的责任,提高惩戒的效果。Ⅳ.发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和威慑作用。自律组织在行业内具有一定的权威性和影响力,通过自律措施可以对从业人员起到引导和威慑作用,促使其遵守法律法规和行业规范。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四个选项均正确。因此,正确答案是B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 行业 手段 时间:2024-07-25 22:38:53

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