财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:根据相关规定,财务顾问主办人应当具备以下条件:参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格,这是对其专业能力的要求,故Ⅰ正确;所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人,这样确保其工作开展得到所在机构支持,故Ⅱ正确;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚,体现其执业的合规性,Ⅳ正确。而Ⅲ中说的是违反行业规范受到行业自律组织纪律处分,题干主要强调的是违法违规,故Ⅲ不全面。综上,正确答案为A。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 主办人 财务顾问
时间:2024-07-25 22:38:29