根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证


根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:D

答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,我们可以对题目中的各个选项进行逐一分析:I项:保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务。这是保荐机构的基本职责之一,确保发行人在上市后能够合规运作,并履行相关义务。因此,I项是正确的。II项:证券发行后,保荐机构确实可以更换保荐代表人,但更换的原因并不仅限于保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格。例如,保荐机构可能因为其他合理原因(如业务调整、人员优化等)更换保荐代表人。因此,II项的说法过于绝对,是不正确的。III项:保荐机构在更换保荐代表人时,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。这是为了确保监管机构及时了解保荐机构的人员变动情况,维护市场的透明度和公平性。因此,III项是正确的。IV项:持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。这是对保荐机构在持续督导期间工作的总结和评价,有助于监管机构了解保荐机构的工作成效。因此,IV项也是正确的。综合以上分析,正确答案是D项,即I、III、IV项是正确的。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 发行人 机构 时间:2024-07-25 22:38:52

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