下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为


下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ选项,向任何机构和个人输送利益损害客户和所在机构利益是违反职业道德和法律法规的。Ⅱ选项,违规承诺投资不受损失或保证最低收益是误导客户且不符合实际情况的。Ⅲ选项,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录是破坏交易真实性和公正性的行为。Ⅳ选项,中国证监会、协会禁止的其他行为也都是为了维护证券市场正常秩序和保护投资者利益。所以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是证券从业人员不得从事的活动,答案选B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 利益 选项 时间:2024-07-25 22:39:07

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