发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括()。


发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括()。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.移送司法机关

正确答案:D

答案解析:根据《证券发行与承销管理办法》第三十七条规定:发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。选项D中“移送司法机关”已经不属于中国证监会可以视情节轻重采取的措施范围,而是在涉嫌犯罪时的必然举措。因此,正确答案是选项D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 司法机关 轻重 时间:2024-07-25 22:34:52

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