中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。


中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:中国证监会建立监管信息系统,对于财务顾问及其财务顾问主办人被采取监管措施的,以及在持续督导期间出现如上市公司或其他委托人违反规定、相关情况与专业意见差异较大等情况,还有中国证监会认定的其他事项等,都应纳入诚信档案,而Ⅲ中仅因实际完成情况是预测指标的80%并不一定会被直接纳入,需要综合判断其他因素。所以排除Ⅲ,正确答案选A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证监会 中国 时间:2024-07-25 22:34:39

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