证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。


证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。

A.出具警示函

B.纪律处分

C.认定为不适当人选

D.监管谈话

正确答案:B

答案解析:中国证监会及其派出机构对证券公司及其主管人员采取的行政监管措施主要包括出具警示函、认定为不适当人选、监管谈话等。选项A、C、D均属于行政监管措施。纪律处分通常是公司内部对员工违反规章制度的一种处罚方式,不属于中国证监会及其派出机构的行政监管措施范畴。因此,正确答案是选项B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证监会 措施 时间:2024-07-25 22:34:44

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