证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。
证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的,下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
正确答案:B
答案解析:中国证监会及其派出机构对证券公司及其主管人员采取的行政监管措施主要包括出具警示函、认定为不适当人选、监管谈话等。选项A、C、D均属于行政监管措施。纪律处分通常是公司内部对员工违反规章制度的一种处罚方式,不属于中国证监会及其派出机构的行政监管措施范畴。因此,正确答案是选项B。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证监会 措施
时间:2024-07-25 22:34:44
- 上一篇:下列说法中,正确的是()。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
- 下一篇:下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元;Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度;Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为。