证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是()


证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是()

A.证券公司应该向人民银行报告

B.证券公司不再执行此指引的要求

C.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

正确答案:B

答案解析:当遇到所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施更严格法规时,证券公司不能直接不再执行此指引要求,而应采取其他合理措施。A选项向人民银行报告是正确的做法;C选项在无法有效控制风险时关闭境外分支机构也是合理的;D选项采取其他措施应对洗钱风险也是必要的。而B选项这种直接不执行的做法是错误的。故答案选B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 分支机构 时间:2024-07-25 22:33:06

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