下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。
下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
正确答案:C
答案解析:A选项错误,证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。B选项错误,证券公司不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券归入其自有财产。C选项正确,证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定。D选项错误,证券公司应当设专职部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。因此,本题的答案为C。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 客户
时间:2024-07-25 22:32:51
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- 下一篇:下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()I合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的,其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平