证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。


证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

D.监事会

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。董事会是公司的决策机构,负责决定公司的战略规划、经营方针、重大投资等事项,对于合规管理这样涉及公司全局和长期发展的重要制度,需要由董事会进行审议和决策。监事会是公司的监督机构,负责监督公司的经营活动和管理行为,确保公司遵守法律法规和内部规定,但并不直接参与公司的经营决策。总经理办公会是公司管理层的会议,负责具体的经营管理工作,但对于涉及公司基本制度的制定,一般需要董事会的批准。股东大会是公司的最高权力机构,但其主要职责是决定公司的重大事项,如选举董事会成员、审议公司的年度报告等,对于日常的经营管理事项,一般由董事会负责。因此,正确答案是A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 董事会 公司 时间:2024-07-25 22:32:42

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