在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有()I持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保


在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有()I持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

正确答案:A

答案解析:这道题主要考查了证券公司在处理与股东关系时的行为规范。选项I:根据相关规定,证券公司在一般情况下不得持有股东的股权,但法律法规或中国证监会另有规定的除外。所以该选项不一定错误。选项II:与股东进行关联交易并不一定被禁止,只要符合相关规定和程序,是可以进行的。选项III:为股东提供借款可能会涉及到利益输送和风险问题,通常是不被允许的。选项IV:为股东提供信用担保也存在类似的问题,可能会影响证券公司的独立性和风险控制。综上所述,选项III和IV是明确不符合规定的行为,而选项I中的情况需要具体看是否有法律法规或中国证监会的例外规定。因此,正确答案是A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 股东 选项 时间:2024-07-25 22:32:48

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