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银行合规知识竞赛
以下说法正确的是。
重大关联交易应逐笔披露(正确答案)
一般关联交易可以合并披露(正确答案)
重大关联交易应合并披露
一般关联交易须逐笔披露
Tag：
银行合规知识竞赛
说法
时间：2021-08-16 16:12:39
上一篇：
商业银行的关联交易应当符合哪些原则？
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商业银行有下列情形之一的，由中国银行保险监督管理委员会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。其中包括。
相关答案
1.
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称的商业银行内部人包括。
2.
银行业金融机构应当在后,向银监局提交案件审结报告。
3.
案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应当在的基础上形成案件调查报告,报送银监局。
4.
银行业金融机构专案组在案件调查过程中应当履行以下职责:
5.
银行业金融机构案件处置坚持制度。发案银行业金融机构和银监局应当，做到每案立卷，专人管理。
6.
银行业金融机构案件风险排查情况报告的内容包括:
7.
银行业金融机构在组织案件风险排查时，可以采取灵活多样的方式自主确定排查方法，科学确定开展案件风险排查的（）
8.
银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容。
9.
案件风险日常排查是指银行业金融机构的各（）按照机构年度排查计划组织的监督检查。
10.
案件风险专项排查是指银行业金融机构的各按照机构年度排查计划组织的监督检查。
热门答案
1.
银行业金融机构案件风险排查牵头部门负责具体排查工作的组织和实施主要内容有：
2.
以下那些情况，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理：
3.
以下那些情况银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理：
4.
自查发现、主动揭露案件的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员：
5.
银行业金融机构案件问责中的经济处理方式有：
6.
银行业金融机构案件问责中的纪律处分方式有：
7.
银行业金融机构案件问责应当遵循的原则。
8.
案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的等因素予以认定。
9.
对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员包括：
10.
银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发〔2013〕255号文）中的案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：