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案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应当在的基础上形成案件调查报告,报送银监局。
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案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应当在的基础上形成案件调查报告,报送银监局。
明确案件性质(正确答案)
确定涉案金额(正确答案)
初步判定风险(正确答案)
确定案件损失
Tag：
银行合规知识竞赛
案件
专案组
时间：2021-08-16 16:12:36
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银行业金融机构专案组在案件调查过程中应当履行以下职责:
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银行业金融机构应当在后,向银监局提交案件审结报告。
相关答案
1.
银行业金融机构案件处置坚持制度。发案银行业金融机构和银监局应当，做到每案立卷，专人管理。
2.
银行业金融机构案件风险排查情况报告的内容包括:
3.
银行业金融机构在组织案件风险排查时，可以采取灵活多样的方式自主确定排查方法，科学确定开展案件风险排查的（）
4.
银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容。
5.
案件风险日常排查是指银行业金融机构的各（）按照机构年度排查计划组织的监督检查。
6.
案件风险专项排查是指银行业金融机构的各按照机构年度排查计划组织的监督检查。
7.
银行业金融机构案件风险排查牵头部门负责具体排查工作的组织和实施主要内容有：
8.
以下那些情况，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理：
9.
以下那些情况银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理：
10.
自查发现、主动揭露案件的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员：
热门答案
1.
银行业金融机构案件问责中的经济处理方式有：
2.
银行业金融机构案件问责中的纪律处分方式有：
3.
银行业金融机构案件问责应当遵循的原则。
4.
案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的等因素予以认定。
5.
对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员包括：
6.
银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发〔2013〕255号文）中的案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：
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根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发〔2012〕61号）的规定，不纳入案件统计的有（）
8.
金融机构除发生等原因外，机构编码一旦确定不再改变。
9.
金融机构领取金融许可证时，应提供下列材料：。
10.
因金融机构损坏、丢失金融许可证等原因换领、补发金融许可证的，监管部门应增加审核下列材料：。