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银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容。
自身业务特点(正确答案)
风险状况(正确答案)
案防形势(正确答案)
监管机构要求(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
风险
银行业
时间：2021-08-16 16:12:33
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案件风险日常排查是指银行业金融机构的各（）按照机构年度排查计划组织的监督检查。
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银行业金融机构在组织案件风险排查时，可以采取灵活多样的方式自主确定排查方法，科学确定开展案件风险排查的（）
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案件风险专项排查是指银行业金融机构的各按照机构年度排查计划组织的监督检查。
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银行业金融机构案件风险排查牵头部门负责具体排查工作的组织和实施主要内容有：
3.
以下那些情况，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理：
4.
以下那些情况银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理：
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自查发现、主动揭露案件的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员：
6.
银行业金融机构案件问责中的经济处理方式有：
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银行业金融机构案件问责中的纪律处分方式有：
8.
银行业金融机构案件问责应当遵循的原则。
9.
案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的等因素予以认定。
10.
对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员包括：
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1.
银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发〔2013〕255号文）中的案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：
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根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发〔2012〕61号）的规定，不纳入案件统计的有（）
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金融机构除发生等原因外，机构编码一旦确定不再改变。
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金融机构领取金融许可证时，应提供下列材料：。
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因金融机构损坏、丢失金融许可证等原因换领、补发金融许可证的，监管部门应增加审核下列材料：。
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剥夺政治权利是指剥夺。
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明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有（）行为之一的，应当判处刑罚。
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我国刑罚的主刑种类有。
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商业银行贷款应当实行制度。
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商业银行与客户的业务往来，应当遵循的原则。