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银行合规知识竞赛
对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员包括：
经办人
法人机构负责人(正确答案)
分支机构负责人(正确答案)
部门负责人(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
负责人
经办人
时间：2021-08-16 16:12:21
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银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发〔2013〕255号文）中的案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：
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案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的等因素予以认定。
相关答案
1.
根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发〔2012〕61号）的规定，不纳入案件统计的有（）
2.
金融机构除发生等原因外，机构编码一旦确定不再改变。
3.
金融机构领取金融许可证时，应提供下列材料：。
4.
因金融机构损坏、丢失金融许可证等原因换领、补发金融许可证的，监管部门应增加审核下列材料：。
5.
剥夺政治权利是指剥夺。
6.
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有（）行为之一的，应当判处刑罚。
7.
我国刑罚的主刑种类有。
8.
商业银行贷款应当实行制度。
9.
商业银行与客户的业务往来，应当遵循的原则。
10.
对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人，但法律另有规定的除外。
热门答案
1.
设立商业银行，应当具备条件。
2.
商业银行以为经营原则。
3.
银行业金融机构严重违反审慎经营规则，。
4.
银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构。
5.
银行业监督管理机构可以采取进行现场检查。
6.
银行业金融机构的审慎经营规则包括。
7.
银行业监督管理的目标是。
8.
国务院常务会议由组成。
9.
有情形之一，以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。
10.
如遇到下列哪些情况，银行有权拒绝开户（）。