在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,业务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,包括但不限于:


在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,业务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,包括但不限于:

获取客户及其收益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率(正确答案)

获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源(正确答案)

调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机(正确答案)

适度提高交易监测的频率及强度(正确答案)


Tag:银行合规知识竞赛 客户 目的 时间:2021-08-16 16:07:19