高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。


高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工(正确答案)

贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任(正确答案)

任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性(正确答案)

识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调(正确答案)


Tag:银行合规知识竞赛 商业银行 风险 时间:2021-08-16 16:07:04