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下列哪些财产和账户不得冻结:()
金融机构存款准备金和备付金(正确答案)
党、团费账户和工会经费集中户(正确答案)
金融机构清算交收账户(正确答案)
金融机构自有资金账户
Tag:
银行合规知识竞赛
账户
金融机构
时间:2021-08-16 16:06:45
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对于案件风险排查发现的问题,商业银行相关部门应制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施。整改应达到的标准有:
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四川银行业金融机构从业人员禁止性规定:严禁()管理制度不遵循“事前有审批,事中有监控,事后有追溯”的原则,在刻制、领用、保管、使用、停用和销毁环节存在重大缺陷。
相关答案
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案件风险排查的方式包括:
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机构监管部门应当根据日常监管、风险评估和现场检查结果,对银行业金融机构法人开展监管评级。监管评级应当遵循的原则有:
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按照《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》,关键人员应回避的亲属包括()。
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商业银行应当建立健全外包管理制度,其中哪些职能不得外包。
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商业银行内部审计部门在内部控制中的职能包括()。
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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
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授信业务中严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向,不对授信客户的(),按双人经办原则进行独立的调查。
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严禁签订授信合同不对签订人身份真实性、资格合法性进行核实并坚持面签制度授信合同。面签包括()签订和()签订两种方式。
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对公结算业务中严禁不按“对账与结算业务办理实行()、()、()分离”的原则开展对账工作。
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严禁客户申用网络自主交易平台时,不对客户的真实性进行审核。其中,“真实性”应包括()
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银行从业人员严禁代客户保管()等相关重要物品。
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他人代理开立个人银行账户的,以下说法正确的是()
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储蓄机构办理储蓄存款业务,必须遵循()原则。
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个人贷款应当遵循()的原则。
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个人贷款,是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于()等用途的本外币贷款
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贷款人应按()等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
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《商业银行押品管理指引》应遵循()原则。
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伪造信用卡的,定为伪造、变造金融票证罪。处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处()有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;情节特别严重的,处(),并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
9.
因银行业金融机构管理不当导致当地投诉处理()、(),(),甚至引发不良社会影响的,监管部门视情况追究相关银行业金融机构和人员责任,视严重程度采取责令限期整改,限制、暂停或停止其信用卡新发卡业务,以及实施其他相应的行政处罚等审慎性监管措施。
10.
银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少()个工作日、变更前至少()个工作日向中国银监会或其派出机构报告。