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案件风险排查的方式包括：
全面排查(正确答案)
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专项排查(正确答案)
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Tag：
银行合规知识竞赛
专项
案件
时间：2021-08-16 16:06:42
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机构监管部门应当根据日常监管、风险评估和现场检查结果，对银行业金融机构法人开展监管评级。监管评级应当遵循的原则有：
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对于案件风险排查发现的问题,商业银行相关部门应制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施。整改应达到的标准有：
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按照《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》，关键人员应回避的亲属包括（）。
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商业银行应当建立健全外包管理制度，其中哪些职能不得外包。
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商业银行内部审计部门在内部控制中的职能包括（）。
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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
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授信业务中严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对授信客户的（），按双人经办原则进行独立的调查。
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严禁签订授信合同不对签订人身份真实性、资格合法性进行核实并坚持面签制度授信合同。面签包括（）签订和（）签订两种方式。
7.
对公结算业务中严禁不按“对账与结算业务办理实行（）、（）、（）分离”的原则开展对账工作。
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严禁客户申用网络自主交易平台时，不对客户的真实性进行审核。其中，“真实性”应包括（）
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银行从业人员严禁代客户保管（）等相关重要物品。
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他人代理开立个人银行账户的，以下说法正确的是（）
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储蓄机构办理储蓄存款业务，必须遵循（）原则。
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个人贷款应当遵循（）的原则。
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个人贷款，是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于（）等用途的本外币贷款
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贷款人应按（）等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
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《商业银行押品管理指引》应遵循（）原则。
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伪造信用卡的，定为伪造、变造金融票证罪。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处（）有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；情节特别严重的，处（），并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
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因银行业金融机构管理不当导致当地投诉处理（）、（）,（）,甚至引发不良社会影响的，监管部门视情况追究相关银行业金融机构和人员责任,视严重程度采取责令限期整改,限制、暂停或停止其信用卡新发卡业务,以及实施其他相应的行政处罚等审慎性监管措施。
8.
银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少（）个工作日、变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。
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银行业金融机构应统一组织协调重要信息系统投产及变更工作，制定年度投产及变更规划，编制实施计划和方案，编制实施计划和方案，确定实施策略和步骤，明确岗位职责，确保（）。
10.
重要信息系统的投产变更工作应该由统筹管理和督导；应建立投产及变更管理机制、制度与流程；应开展重要信息系统投产及变更审计工作，并针对发现问题提出整改意见。