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合规管理计划包括（）
特定政策和程序的实施与评价(正确答案)
合规风险评估(正确答案)
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合规培训与教育(正确答案)
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银行合规知识竞赛
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政策
时间：2021-08-16 16:07:05
上一篇：
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责（）。
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银保监会合规风险现场检查的主要内容包括：
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合规风险管理体系应包括以下基本要素：
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《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
3.
金融企业应严格遵守国家法律法规，严禁以下违法违规行为：
4.
金融企业批量转让不良资产的范围包括金融企业在经营中形成的以下不良信贷资产和非信贷资产。
5.
不良资产批量转让工作应坚持（）原则。
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按照信用形式分类，农户贷款分为（）
7.
严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对用信项目客户贸易背景项下交易合同、（)、运输单据、（）等资料进行实质性审验，为企业提供（）的用信。
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（）不得更改，更改的支票无效。
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单位申请开立单位银行结算账户，授权他人办理的，应出具（ ）。
10.
商业银行不得对（）用途的业务进行授信。
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商业银行对贷款进行分类，主要考虑的因素有（）。
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银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列（）措施进行现场检查：
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贷款人应建立借款人合理的收入偿债比例控制机制，结合借款人（）等因素，合理确定贷款金额和期限，控制借款人每期还款额不超过其还款能力
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根据银行业金融机构绩效考评监管指引的要求，银行业金融机构考评指标要包含哪几类（）？
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根据监管规定，银行绩效考评不得有以下哪些情形（）？
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信用卡“三亲见”是指：
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四川银行业金融机构从业人员禁止性规定：严禁（）管理制度不遵循“事前有审批，事中有监控，事后有追溯”的原则，在刻制、领用、保管、使用、停用和销毁环节存在重大缺陷。
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下列哪些财产和账户不得冻结：（）
9.
对于案件风险排查发现的问题,商业银行相关部门应制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施。整改应达到的标准有：
10.
案件风险排查的方式包括：