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银行合规知识竞赛
（）负责执行董事会关于从业人员行为管理的决议。
监事会
高级管理层(正确答案)
风险管理委员会
人事部门
Tag：
银行合规知识竞赛
决议
董事会
时间：2021-08-16 16:05:36
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银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理承担（）
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“合规文化建设”领导小组，按照四川银监局的统一部署和要求，负责本系统合规文化建设专项行动的部署和具体落实。
相关答案
1.
（）负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
2.
（）负责审批本机构制定的从业人员行为守则及其细则。
3.
银行业金融机构董事会对从业人员行为管理承担。
4.
银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担。
5.
合规文化建设要坚持，在抓好突出问题整改和风险处置的同时，大力夯实合规文化的基础性建设，达到既治标又治本的目的。
6.
四川银行业机构要建立“一部门、两机制、全环节”的合规文化制度组织体系，其中“两机制”主要指。
7.
处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起，过期不再提供查询服务。
8.
银监会或其派出机构应于收到银行业金融机构查询申请后个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。
9.
银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照的原则查询从业人员处罚信息。
10.
银行业金融机构从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知或信息变更后个工作日内报送。
热门答案
1.
已离职从业人员的责任认定结果，由该人员向银监会或所在地派出机构报送。
2.
人事关系隶属总(分)行，但在下一级分支机构工作以及人事关系在分(支)行，但在总行或上一级机构工作的人员信息，均由向银监会或其派出机构报送。
3.
银行业金融机构应事先以聘用合同、员工守则等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送，并用于行业内共享。
4.
履行对辖内银行业金融机构《银行业金融机构处罚信息管理办法》执行情况的监督与检查职责。
5.
以下哪个机构不用依据《四川省银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法实施细则》报送从业人员处罚信息。
6.
银行业金融机构要做好分支机构从业人员处罚信息报送工作的（），按时按质报送从业人员处罚信息。
7.
各银行业金融机构须在处罚决定生效后（以行文日期为准）的次月（）日前（遇节假日不顺延）将上月发生的对从业人员处罚信息登记表电子表格录入“非1104非现场监管信息系统”，并查询确认文件上传成功。
8.
各银行业金融机构须在处罚决定生效后（以行文日期为准）的（）日内向监管部门报送从业人员处罚信息。
9.
机构外部（公检法机关、审计、人民银行、外管局、税务、工商行政管理、银监）作出的处罚，由（）报送。
10.
银行业金融机构从业人员应当拒绝，及时报告大额交易和可疑交易。