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银行业金融机构应事先以聘用合同、员工守则等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送，并用于行业内共享。
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银行业金融机构应事先以聘用合同、员工守则等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送，并用于行业内共享。
司法部门
公安部门
上级部门
监管部门(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
司法部门
公安部门
时间：2021-08-16 16:05:24
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履行对辖内银行业金融机构《银行业金融机构处罚信息管理办法》执行情况的监督与检查职责。
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人事关系隶属总(分)行，但在下一级分支机构工作以及人事关系在分(支)行，但在总行或上一级机构工作的人员信息，均由向银监会或其派出机构报送。
相关答案
1.
以下哪个机构不用依据《四川省银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法实施细则》报送从业人员处罚信息。
2.
银行业金融机构要做好分支机构从业人员处罚信息报送工作的（），按时按质报送从业人员处罚信息。
3.
各银行业金融机构须在处罚决定生效后（以行文日期为准）的次月（）日前（遇节假日不顺延）将上月发生的对从业人员处罚信息登记表电子表格录入“非1104非现场监管信息系统”，并查询确认文件上传成功。
4.
各银行业金融机构须在处罚决定生效后（以行文日期为准）的（）日内向监管部门报送从业人员处罚信息。
5.
机构外部（公检法机关、审计、人民银行、外管局、税务、工商行政管理、银监）作出的处罚，由（）报送。
6.
银行业金融机构从业人员应当拒绝，及时报告大额交易和可疑交易。
7.
银行业金融机构每年至少报送本机构从业人员行为评估报告。
8.
银行业金融机构从业人员行为守则应当由本机构遵循。
9.
银行业金融机构从业人员行为管理应当以为本。
10.
银行业机构在核查营业执照和组织机构代码证的相关信息后，需将核查记录随开户资料一并保管。
热门答案
1.
核查组织机构代码证信息指通过进行网上核查，也可到当地质量技术监督机构实地查询。
2.
网上银行设备不包括。
3.
严禁违反账户和现金管理规定办理现金支取业务，或对超期临时存款账户和应年检未年检账户办理支付类结算业务，不通过核心系统控制新开立单位账户个工作日内办理付款业务。
4.
对各级管理人员违规干预授权的行为应当
5.
操作柜员严禁接收的批量代发工资数据包。
6.
中介机构代理投资人办理临时验资账户时应当
7.
开户资料应当执行
8.
受理企业开户、法定代表人变更、挂失补办印鉴以及更换预留法人印章时应要求企业提供：
9.
营业机构负责人不得干预授权柜员、操作柜员履行职责。
10.
营业机构负责人在什么情况下，可将个人名章交给他人使用：