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银行合规知识竞赛
本行
区域内
时间：2021-08-16 15:57:17
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对自助设备现金进行检查应采用的方式是
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（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将（）列为案件风险防范第一责任人。
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以下操作不合规的是
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以下做法错误的是
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银行是案防工作的第一责任主体，明确了（）作为案防制度制定和执行第一责任人。
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案防工作实行一把手负责制，明确了（）作为案件风险防范第一责任人。
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《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，重点账户必须按（）对账。
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基层网点负责人轮岗的频度是（）年
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柜员轮岗的频度是（）年。
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银保监会机关相关部门对案件处置工作负督导和（）责任。
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银保监会及其派出机构应当将银行业金融机构（）作为监管评级和现场检查的重要依据。
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银行业金融机构应当建立制度后（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
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银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立（）的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。
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未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。
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银行业金融机构专门委员会中应当至少有（）独立董事成员。
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银行业金融机构专门委员会对（）负责。
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银行业金融机构是案防工作（）责任主体。
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银行业金融机构要强化对案防职能的条线管理，实行（）。
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报案存在失职问题的，要严厉追究案发分支机构的上级案防牵头部门的（）责任。
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银行业金融机构业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的（）。
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审计监督条线作为第（）道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。
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银保监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。