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银保监会及其派出机构应当将银行业金融机构（）作为监管评级和现场检查的重要依据。
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银行合规知识竞赛
银保监会及其派出机构应当将银行业金融机构（）作为监管评级和现场检查的重要依据。
案防工作评估结果(正确答案)
案防工作运行情况
案防工作开展情况
案发情况
Tag：
银行合规知识竞赛
情况
工作
时间：2021-08-16 15:57:08
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银行业金融机构应当建立制度后（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
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银保监会机关相关部门对案件处置工作负督导和（）责任。
相关答案
1.
银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立（）的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。
2.
未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。
3.
银行业金融机构专门委员会中应当至少有（）独立董事成员。
4.
银行业金融机构专门委员会对（）负责。
5.
银行业金融机构是案防工作（）责任主体。
6.
银行业金融机构要强化对案防职能的条线管理，实行（）。
7.
报案存在失职问题的，要严厉追究案发分支机构的上级案防牵头部门的（）责任。
8.
银行业金融机构业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的（）。
9.
审计监督条线作为第（）道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。
10.
银保监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
热门答案
1.
银行业金融机构应当在接到监管评价初评结果（）个工作日内向监管部门反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。
2.
根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任（）。
3.
根据责任认定情况，案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员（）处理。
4.
案件（风险）信息报告要由（）签发，并加盖公章后报送。
5.
下列关于业务授权方面的说法，正确的是（）。
6.
下列关于银行账户管理方面的说法，正确的是（）。
7.
下列关于办理具体柜台业务方面的说法，正确的是（）。
8.
银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案防工作监督第一责任人的责任。
9.
银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案防制度制定和执行第一责任人。
10.
银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案件风险防范第一责任人。