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案件（风险）信息报告要由（）签发，并加盖公章后报送。
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银行合规知识竞赛
案件（风险）信息报告要由（）签发，并加盖公章后报送。
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银行合规知识竞赛
负责人
公章
时间：2021-08-16 15:56:52
上一篇：
下列关于业务授权方面的说法，正确的是（）。
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根据责任认定情况，案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员（）处理。
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下列关于银行账户管理方面的说法，正确的是（）。
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下列关于办理具体柜台业务方面的说法，正确的是（）。
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银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案防工作监督第一责任人的责任。
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银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案防制度制定和执行第一责任人。
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银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案件风险防范第一责任人。
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银保监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么？
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严禁利用职务、工作之便，冒用单位名义，利用（），从事非法金融活动或谋取非法利益。
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银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响而使其资产和预期收益蒙受损失的（）。
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风险管理的最基本要求是（）。
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以下哪一项行为不属于授信业务条线人员禁止性规定。
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（），原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
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《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。
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商业银行（）将操作风险作为本行面对的一项主要风险，承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
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内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖（）,并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。
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《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（）。
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根据巴塞尔委员会对商业银行的风险分类，政治风险属于（）。
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关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
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银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（）。
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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。