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银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案件风险防范第一责任人。
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银行合规知识竞赛
银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案件风险防范第一责任人。
董事长(正确答案)
行长
监事长
高级管理层
Tag：
银行合规知识竞赛
案件
责任人
时间：2021-08-16 15:56:47
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银保监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么？
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银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案防制度制定和执行第一责任人。
相关答案
1.
严禁利用职务、工作之便，冒用单位名义，利用（），从事非法金融活动或谋取非法利益。
2.
银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响而使其资产和预期收益蒙受损失的（）。
3.
风险管理的最基本要求是（）。
4.
以下哪一项行为不属于授信业务条线人员禁止性规定。
5.
商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
6.
商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（），原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
7.
《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。
8.
商业银行（）将操作风险作为本行面对的一项主要风险，承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
9.
内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖（）,并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。
10.
《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（）。
热门答案
1.
根据巴塞尔委员会对商业银行的风险分类，政治风险属于（）。
2.
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
3.
银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（）。
4.
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。
5.
银行合规管理的独立性不体现在（）。
6.
银行的合规文化是根据（）规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。
7.
银行是典型的风险管理型企业,其风险管理特性决定了银行的经营活动始终与风险为伴,其经营过程就是（）的过程。
8.
银行内部控制要求加快经营管理体制改革，创建良好的内部控制环境，需要（）。
9.
实时监控是加强商业银行内部控制的重要环节，其措施不包括（）。
10.
（）是加强商业银行内部控制的根本所在。