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银行业金融机构是案防工作（）责任主体。
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银行合规知识竞赛
银行业金融机构是案防工作（）责任主体。
第一(正确答案)
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主要
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Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间：2021-08-16 15:57:04
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银行业金融机构要强化对案防职能的条线管理，实行（）。
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银行业金融机构专门委员会对（）负责。
相关答案
1.
报案存在失职问题的，要严厉追究案发分支机构的上级案防牵头部门的（）责任。
2.
银行业金融机构业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的（）。
3.
审计监督条线作为第（）道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。
4.
银保监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
5.
银行业金融机构应当在接到监管评价初评结果（）个工作日内向监管部门反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。
6.
根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任（）。
7.
根据责任认定情况，案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员（）处理。
8.
案件（风险）信息报告要由（）签发，并加盖公章后报送。
9.
下列关于业务授权方面的说法，正确的是（）。
10.
下列关于银行账户管理方面的说法，正确的是（）。
热门答案
1.
下列关于办理具体柜台业务方面的说法，正确的是（）。
2.
银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案防工作监督第一责任人的责任。
3.
银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案防制度制定和执行第一责任人。
4.
银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好（）作为案件风险防范第一责任人。
5.
银保监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么？
6.
严禁利用职务、工作之便，冒用单位名义，利用（），从事非法金融活动或谋取非法利益。
7.
银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响而使其资产和预期收益蒙受损失的（）。
8.
风险管理的最基本要求是（）。
9.
以下哪一项行为不属于授信业务条线人员禁止性规定。
10.
商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。