首页
以下做法错误的是
精华吧
→
答案
→
知识竞赛
→
银行合规知识竞赛
以下做法错误的是
单人对现金自助设备加钞(正确答案)
双人对自助发卡机具进行检查
双人进入设备管理间对现金自助设备进行检查
双人保管自助设备吞没卡
Tag：
银行合规知识竞赛
双人
设备
时间：2021-08-16 15:57:14
上一篇：
银行是案防工作的第一责任主体，明确了（）作为案防制度制定和执行第一责任人。
下一篇：
以下操作不合规的是
相关答案
1.
案防工作实行一把手负责制，明确了（）作为案件风险防范第一责任人。
2.
《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，重点账户必须按（）对账。
3.
基层网点负责人轮岗的频度是（）年
4.
柜员轮岗的频度是（）年。
5.
银保监会机关相关部门对案件处置工作负督导和（）责任。
6.
银保监会及其派出机构应当将银行业金融机构（）作为监管评级和现场检查的重要依据。
7.
银行业金融机构应当建立制度后（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
8.
银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立（）的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。
9.
未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。
10.
银行业金融机构专门委员会中应当至少有（）独立董事成员。
热门答案
1.
银行业金融机构专门委员会对（）负责。
2.
银行业金融机构是案防工作（）责任主体。
3.
银行业金融机构要强化对案防职能的条线管理，实行（）。
4.
报案存在失职问题的，要严厉追究案发分支机构的上级案防牵头部门的（）责任。
5.
银行业金融机构业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的（）。
6.
审计监督条线作为第（）道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。
7.
银保监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
8.
银行业金融机构应当在接到监管评价初评结果（）个工作日内向监管部门反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。
9.
根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任（）。
10.
根据责任认定情况，案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员（）处理。