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义务机构反洗钱交易监测标准建设应当覆盖（）客户和业务领域，贯穿业务办理的(B)环节。
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知识竞赛未分类
义务机构反洗钱交易监测标准建设应当覆盖（）客户和业务领域，贯穿业务办理的(B)环节。
A.全部，关键
B.全部，各个(正确答案)
C.高风险客户，关键
D.高风险客户，各个
Tag：
反洗钱知识竞赛
客户
关键
时间：2021-04-06 15:34:17
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义务机构反洗钱交易监测标准建设的总体原则不包括以下哪项：（）
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义务机构建设监测标准应当立足于本行业、本机构反洗钱工作实践和真实数据，重点参考本行业发生的洗钱案件及风险信息，并对其（）负责。
相关答案
1.
义务机构应当以落实《管理办法》为契机，结合（），采取合理措施有效执行《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》的相关要求。下列选项不正确的是：（）
2.
人民银行应加大监督检查力度，严惩违法违规行为。以下对监督检查的说法错误的是：（）
3.
各金融机构和支付机构经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过以下哪个方式办理业务的金额、次数和业务类型。（）
4.
各金融机构和支付机构应当对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期或额外提交报告。此处的定期指：（）
5.
各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉的内容应及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。所涉的内容不包括以下哪项：（）
6.
各金融机构和支付机构应（）可疑交易的可疑程度和风险状况，(A)账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
7.
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（）
8.
各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
9.
金融控股集团公司应当在（）建立统一的大额交易和可疑交易报告管理制度。
10.
义务机构应当建立大额交易和可疑交易监测系统，并对系统功能（）优化。
热门答案
1.
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备（）的反洗钱岗位人员；分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备（）反洗钱岗位人员。
2.
中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知,按照单边累计计算及“孰低原则”，以下哪种情况应报送大额交易报告？（）
3.
对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）工作日内完成。义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存(B)年。
4.
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当（）针对本机构的所有客户以及上溯(D)的交易启动回溯性调查。
5.
义务机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，应当覆盖义务机构的所有业务条线和业务环节。对《管理办法》第十八条规定的可疑交易报告，义务机构应当立即提交，最迟不得超过业务发生后的（）小时。
6.
对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时釆取合理的后续控制措施，下列选项不正确的是（）。
7.
小王2018年因涉嫌非法吸收公众存款的可疑行为被某商业银行报送了可疑交易报告。之后，该商业银行对小王账户资金交易情况进行了持续跟踪，发现其账户已不存在非法吸收公众存款的可疑交易行为，呈现出疑似非法赌博的可疑交易特征。某商业银行应按下列哪个选项报送接续报告（）。
8.
义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行（），仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起（）提交一次接续报告。
9.
义务机构提交可疑交易报告的起算时间为（）。
10.
义务机构总部制定交易监测标准，或者对交易监测标准作出（），应当按照规定(D)。