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金融控股集团公司应当在（）建立统一的大额交易和可疑交易报告管理制度。
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知识竞赛未分类
金融控股集团公司应当在（）建立统一的大额交易和可疑交易报告管理制度。
A.集团层面(正确答案)
B.各专业公司层面
C.按专业公司所在地域
D.按专业公司客户群
Tag：
反洗钱知识竞赛
公司
层面
时间：2021-04-06 15:34:13
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义务机构应当建立大额交易和可疑交易监测系统，并对系统功能（）优化。
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各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
相关答案
1.
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备（）的反洗钱岗位人员；分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备（）反洗钱岗位人员。
2.
中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知,按照单边累计计算及“孰低原则”，以下哪种情况应报送大额交易报告？（）
3.
对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）工作日内完成。义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存(B)年。
4.
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当（）针对本机构的所有客户以及上溯(D)的交易启动回溯性调查。
5.
义务机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，应当覆盖义务机构的所有业务条线和业务环节。对《管理办法》第十八条规定的可疑交易报告，义务机构应当立即提交，最迟不得超过业务发生后的（）小时。
6.
对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时釆取合理的后续控制措施，下列选项不正确的是（）。
7.
小王2018年因涉嫌非法吸收公众存款的可疑行为被某商业银行报送了可疑交易报告。之后，该商业银行对小王账户资金交易情况进行了持续跟踪，发现其账户已不存在非法吸收公众存款的可疑交易行为，呈现出疑似非法赌博的可疑交易特征。某商业银行应按下列哪个选项报送接续报告（）。
8.
义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行（），仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起（）提交一次接续报告。
9.
义务机构提交可疑交易报告的起算时间为（）。
10.
义务机构总部制定交易监测标准，或者对交易监测标准作出（），应当按照规定(D)。
热门答案
1.
义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（）年。
2.
对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外币资金进出，如未发现交易或行为异常的，证券公司可（）大额交易报告。
3.
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准（），(D)提交大额交易报告。
4.
保险专业代理公司和保险经纪公司应当协助保险公司做好相关客户身份识别工作，并将获取的客户身份信息资料完整（）。
5.
保险专业代理公司和保险经纪公司收取客户现金保费达到大额交易报告标准的，无论以何种方式与保险公司结算，应由（）大额交易报告。（）
6.
保险公司、保险专业代理公司和保险经纪公司应当按照《管理办法》的相关规定，应当（）大额交易和可疑交易报告。
7.
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)在维持外币报告标准“等值1万美元”不变的基础上，新增了（）报告标准。
8.
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)新增了报送主体，以下哪条正确：（）
9.
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展（）调查，并按相关规定提交可疑交易报告。（）
10.
新修订的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》最重大的变化是以下哪点：（）