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义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（）年。
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知识竞赛未分类
义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（）年。
A.10年
B.5年(正确答案)
C.15年
D.20年
Tag：
反洗钱知识竞赛
义务
机构
时间：2021-04-06 15:34:05
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对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外币资金进出，如未发现交易或行为异常的，证券公司可（）大额交易报告。
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义务机构总部制定交易监测标准，或者对交易监测标准作出（），应当按照规定(D)。
相关答案
1.
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准（），(D)提交大额交易报告。
2.
保险专业代理公司和保险经纪公司应当协助保险公司做好相关客户身份识别工作，并将获取的客户身份信息资料完整（）。
3.
保险专业代理公司和保险经纪公司收取客户现金保费达到大额交易报告标准的，无论以何种方式与保险公司结算，应由（）大额交易报告。（）
4.
保险公司、保险专业代理公司和保险经纪公司应当按照《管理办法》的相关规定，应当（）大额交易和可疑交易报告。
5.
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)在维持外币报告标准“等值1万美元”不变的基础上，新增了（）报告标准。
6.
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)新增了报送主体，以下哪条正确：（）
7.
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展（）调查，并按相关规定提交可疑交易报告。（）
8.
新修订的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》最重大的变化是以下哪点：（）
9.
金融机构报送大额报告时，累计交易金额以（）为单位，按资金收入或者支出（）累计计算并报告。
10.
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确以（）为基础的可疑报告报送要求。（）
热门答案
1.
金融机构大额现金报告标准为：当日单笔或者累计交易人民币（）、外币等值（）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。（）
2.
金融机构应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展（）监测。（）
3.
金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其（）负责。（）
4.
金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与恐怖名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。（）
5.
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：（）
6.
直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。
7.
义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取（）的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的（）措施开展受益所有人身份识别工作。
8.
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应加强对特定自然人客户的身份识别，对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取强化的身份识别措施,以下说法错误的是：（）
9.
银行业金融机构应当将登记保存的受益所有人信息报送（）运营管理的相关信息数据库。义务机构可以按照相关规定查询非自然人客户的受益所有人信息。
10.
义务机构可以不识别的非自然人客户的受益所有人不包含：（）