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篡改客户账户信息和数据盗取客户资金的,或盗用客户账户信息和数据谋取私利的,应给予()处理。
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篡改客户账户信息和数据盗取客户资金的,或盗用客户账户信息和数据谋取私利的,应给予()处理。
A、警告
B、记过
C、记大过
D、开除
正确答案:D
Tag:
金融合规知识竞赛
客户
账户
时间:2024-08-14 10:39:08
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某营业网点柜员未经过客户本人同意,私自通过客户手机银行为其注册信用卡,该类行为应给予()处理。
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某支行管理人员私自伪造银行业务印章,并以我行名义向客户出据融资凭条,该类行为应给予()处理。
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某网点人员,将本网点金融许可证私自复印并留存影印件,该类行为应给予()处理。
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某网点私自与未获准入的公司开展合作或销售未准入的产品,该类行为应给予()处理。
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应通过未通过系统销售理财、保险、基金、资产管理计划、国债等产品,核算资金或结算手续费的。应给予()处理。
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盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码,复制指纹,密码“公开化”的。应给予()处理。
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某营业网点现金区内留存有客户有效身份证件,该类行为应给予()处理。
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某营业网点柜员小胡,为客户办理定期存单开户业务后,未经客户允许立即办理了销户业务,将销户信息打印至空白纸张,随后将开户存单作为存款凭征交付客户,该类行为应给予()处理。
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违规空存空取、空缴空拨的,应给予责任人()处理。
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违规代客户办理业务的,应给予责任人()处理。
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未经授权擅自使用、盗用他人用户号登录系统操作的,最低给予责任人()处理。
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某营业网点理财经理未经客户本人同意,私自通过CRM系统查询出客户总资产并拍照给他人的,未造成不良影响的,最低问责标准为()。
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违反信息管理规定,利用计算机从事危害国家安全和社会稳定、危害市场经济秩序、妨碍社会治安、制造或传播计算机病毒、传播淫秽色情、侵犯他人合法权益的,应给予()处理。
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某营业网点理财经理将填有客户详细信息的资料放置于填单台,随后被他人拍照留存的,按照新版员工违规行为处理办法,最低应给予该理财经理()处理。
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某营业网点业务库密码锁未执行平行使用的,该类行为最低问责标准为()。
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网点人员盘点库存现金未严格执行双人眼同制度,最低问责标准为()。
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未严格落实双人同开库、同进库、同在库、同出库及同锁库制度的。最低问责标准为()。
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网点人员未按规定频次对现金类自助设备现金进行轧账,或检查/轧账时不清点、不核对的。最低问责标准为()。
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网点管理人员盘点网点现金凭证是,未清点现金且未将清点后凭证与轧账单进行核对,该类行为最低问责标准为()。
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违反现金收入先收款后登记、现金付出先登记后付款的,最低问责标准为()。
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因管理不善导致金融许可证遗失的,最低问责标准为()。
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新领、换领金融许可证后未按规定向市场监督管理部门办理登记,领取、换领营业执照的。最低问责标准为()。