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违规代客户办理业务的，应给予责任人（）处理。
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违规代客户办理业务的，应给予责任人（）处理。
A、警告
B、记过
C、记大过
D、开除
正确答案：D
Tag：
金融合规知识竞赛
责任人
客户
时间：2024-08-14 10:39:00
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未经授权擅自使用、盗用他人用户号登录系统操作的，最低给予责任人（）处理。
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违规空存空取、空缴空拨的，应给予责任人（）处理。
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某营业网点理财经理未经客户本人同意，私自通过CRM系统查询出客户总资产并拍照给他人的，未造成不良影响的，最低问责标准为（）。
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违反信息管理规定，利用计算机从事危害国家安全和社会稳定、危害市场经济秩序、妨碍社会治安、制造或传播计算机病毒、传播淫秽色情、侵犯他人合法权益的，应给予（）处理。
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某营业网点理财经理将填有客户详细信息的资料放置于填单台，随后被他人拍照留存的，按照新版员工违规行为处理办法，最低应给予该理财经理（）处理。
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某营业网点业务库密码锁未执行平行使用的，该类行为最低问责标准为（）。
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网点人员盘点库存现金未严格执行双人眼同制度，最低问责标准为（）。
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未严格落实双人同开库、同进库、同在库、同出库及同锁库制度的。最低问责标准为（）。
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网点人员未按规定频次对现金类自助设备现金进行轧账，或检查/轧账时不清点、不核对的。最低问责标准为（）。
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网点管理人员盘点网点现金凭证是，未清点现金且未将清点后凭证与轧账单进行核对，该类行为最低问责标准为（）。
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违反现金收入先收款后登记、现金付出先登记后付款的,最低问责标准为（）。
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因管理不善导致金融许可证遗失的，最低问责标准为（）。
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新领、换领金融许可证后未按规定向市场监督管理部门办理登记，领取、换领营业执照的。最低问责标准为（）。
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以下违规行为，最低问责标准为告诫的是（）。
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网点外部形象设计和装修明显偏离标准的，最低应给予（）问责。
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投诉处理人员在处理网点投诉时，投诉过程存在弄虚作假的。最低应给予（）问责。
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以下违规行为中，最低问责应给予告诫处理的违规行为：（）
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第七十一条第2款“未妥善保管已签订的委托代理银行业务协议的”。最低问责标准（）
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第七十一条第1款“未按规定签署委托代理银行业务协议的”。最低问责标准为（）
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代理营业机构登记、备案事项发生变更，未办理营业执照变更、备案登记的，最低问责标准（）
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按相关规定对销售过程同步录音录像，但录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节或录音录像保留时限不符合监管要求的，该违规行为至少应给予（）处理。
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通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广私募资产管理计划，通过虚假宣传等不正当手段营销宣传资产管理计划，该违规行为至少应给予（）处理。