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代理营业机构登记、备案事项发生变更，未办理营业执照变更、备案登记的，最低问责标准（）
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代理营业机构登记、备案事项发生变更，未办理营业执照变更、备案登记的，最低问责标准（）
A、告诫
B、通报批评
C、警告
D、记过
正确答案：A
Tag：
金融合规知识竞赛
营业执照
事项
时间：2024-08-14 10:38:42
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按相关规定对销售过程同步录音录像，但录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节或录音录像保留时限不符合监管要求的，该违规行为至少应给予（）处理。
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第七十一条第1款“未按规定签署委托代理银行业务协议的”。最低问责标准为（）
相关答案
1.
通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广私募资产管理计划，通过虚假宣传等不正当手段营销宣传资产管理计划，该违规行为至少应给予（）处理。
2.
现场检查时发现某网点允许保险公司人员在网点向客户宣传和销售保险产品，该违规行为至少应给予（）处理。
3.
网点在销售过程中未全面客观介绍产品相关特征或提供应有资料的；未按保险条款将保险责任、责任免除、退保费用、保单现金价值、缴费期限、犹豫期等重要事项明确告知客户的至少应给予（）处理。
4.
未按规定使用“储蓄国债（电子式）认购确认书”的应给予责任人至少（）处理。
5.
某网点新入职员工未取得保险销售资格证书，向客户营销推介保险，该违规行为至少应给予（）处理。
6.
某网点在销售理财时，为了让客户购买对应风险等级的理财产品，代替客户在手机银行进行风险承受能力测试，该违规行为至少应给予（）处理。
7.
未按规定入库、发放、使用、作废“储蓄国债（凭证式）收款凭证”等有关凭证的应给予责任人至少（）处理。
8.
未按规定对自有理财产品、个人结构性存款产品、代销产品等相关产品销售过程同步录音录像的应给予责任人至少（）处理。
9.
违反问责管理制度规定，对应予问责的行为和人员未予调查、处理或擅自降低处理标准的给予责任人至少（）处理。
10.
虚增中间业务收入或中间业务收入未完整入账的最低处罚标准是（）。
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1.
设定以存款时点规模、市场份额、排名或同业比较为要求的考评指标的最低处罚标准是（）。
2.
未严格执行存款利率和计结息管理及规范吸收存款行为等有关规定，采取违规返利吸存、通过第三方中介吸存、延迟支付吸存、以贷转存吸存、提前支取靠档计息等手段吸收和虚增存款的最低处罚标准是（）。
3.
未严格履行授权责任，授权操作未认真审核业务办理依据的最低处罚标准是（）。
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对经审查的交易，应发现但未发现不合规，造成不良后果的最低处罚标准是（）。
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提交的集中授权交易，交易界面业务要素与单据填写内容、凭证要素不符，造成不良后果的；交易界面客户信息与实际客户身份证件信息不符，造成不良后果的最低处罚标准是（）。
6.
客户以个人名义开立账户存储单位资金仍为其办理业务的最低处罚标准是（）。
7.
办理存款继承业务时，提取申请人未提供办理所需规定材料或相关部门（司法部门、公证机构）出具的继承权证明书，规定材料不完整、不合规或有关证明书记载信息有误，符合条件的继承人未到场或公证书显示的继承人未全部到场办理相关手续且未提供代理授权书的最低处罚标准是（）。
8.
网点负责人持他人身份证到本网点柜台办理代理开户业务，普通柜员按照代办流程进行开户，下列说法正确是（）。
9.
柜员在办理开户业务时，未征得客户同意，直接加办了短信包年业务，该行为的最低处罚标准是（）。
10.
柜员在办理定期开户业务时，由于粗心错打存单，因担心稽核差错，未做随机换折，直接手工填写存单交客户，该行为的最低处罚标准是（）。