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营业机构负责人严禁参与协助客户间的资金借贷、融资担保、集资、个人经商等活动
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营业机构负责人严禁参与协助客户间的资金借贷、融资担保、集资、个人经商等活动
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
融资
负责人
时间：2024-08-13 10:35:07
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严禁已使用账户管理密码或支付密码的账户，在出售重要空白凭证、发行支付密码器和网上银行设备时，不以密码进行控制。
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严禁对账人员以对公记账人员打印的对账单与企业、同业、内部进行对账，或不按要求审核对账回执和验印。
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操作柜员严禁违规将授权卡、密码、个人名章交他人，严禁向符合规定的人员转授权。
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操作柜员严禁复制、共用、超权限持有操作卡、授权卡、可以刻制个人名章，以及用他人密码操作。
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严禁现金类自助设备未安装视频监控即上线对外投入运行，自助设备的网线及网络接口不进行刚性防护。
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严禁输入密码时不进行物理遮挡和将工作用包带入现金区。
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银行客户经理严禁参与经商办企业，向借款人参股或通过亲属参股，利用职务上的便利索要、收受贿赂，或违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费等。
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人为造成本行贷款损失后可以跳槽到其他银行业机构工作。
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外来人员在内部人员陪同的情况下进入营业场所，可采用口头询问的方式代替登记。
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管理人员在上班时间需要离开办公室时，要做到人离门锁，避免办公室被他人利用。
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建立健全同业对账机制，规范对账实施流程，确保对账部门与记账部门、对账部门与业务部门严格分离。
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自助设备和自助区域安全管理应完善文字和语音防诈骗提示，安装12小时监控系统、报警系统，并定时进行检查。
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案件数量是操作风险考核的唯一依据。
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银行业金融机构应建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，依法保护举报人合法利益。
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各银行业机构要强化票据实物封装管理，对票据实物包要使用专用非透明封袋封装。
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对银行业金融机构的违规违法行为，在没收非法所得后，不再处以罚款。
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如业务需要，可将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑
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严格规范同业账户的开立和使用，不得出租、出借账户可以将账户委托他人代为管理。