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内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题的，应按渎职处理。
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内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题的，应按渎职处理。
A、正确
B、错误
正确答案：B
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合规知识劳动竞赛
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专项
时间：2024-08-13 10:35:02
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企业网银开立进行严格管理但弱于结算账户开立要求。
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银行业金融机构应建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，依法保护举报人合法利益。
相关答案
1.
各银行业机构要强化票据实物封装管理，对票据实物包要使用专用非透明封袋封装。
2.
理财产品销售中，录音录像资料应能完整客观、清晰可辨地记录业务或产品介绍、相关风险和关键信息提示、反馈等重点环节，可不含客户确认环节。
3.
对银行业金融机构的违规违法行为，在没收非法所得后，不再处以罚款。
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跨业合作业务中，对重大交易和存有明显漏洞的，要通过其平级管理机构进行核实。
5.
如业务需要，可将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑
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严格规范同业账户的开立和使用，不得出租、出借账户可以将账户委托他人代为管理。
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银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“最后一道阀门”的作用。
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近年来，银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件，反映出部分机构风险意识淡薄、内控管理薄弱、合规建设滞后、加大监督制约、责任追究等问题。
9.
银行业金融机构不可以委托负责其外部审计的外审机构提供咨询服务。
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各银行业金融机构要把整治银行业市场乱象作为一项非常态化的重点工作，可与业务经营管理、体制机制改革、合规文化建设等相结合，但要优先研究、部署、落实。
热门答案
1.
银行业金融机构高管、中层、基层人员大批量同时期流动，导致内部控制机制失效，不属于市场乱象的表现形式。
2.
在银行业金融机构市场乱象整治工作中，对于出现的风险事件和案件，要按照“一案两问”“上追一级”的要求，严格追究领导机关和领导人员责任。
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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的主体责任，高管层要担负起执行责任。
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对监管发现、主观恶意、性质恶劣、情节严重的依法从严处罚，特别是对重大案件和风险事件，依法予以顶格处罚。
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各银行业金融机构在深化整治市场乱象中，要突出整治重点，抓住完善公司治理这个根本。
6.
以深化整治银行业市场乱象为重要抓手，切实回归服务实体经济本源，坚决打好防范化解重大风险攻坚战。
7.
银行业金融机构要严格规范账户特别是异地账户的开立和使用管理，严禁“倒打款”行为。
8.
携带凭证、印章等到异地办理票据业务时要小心防范，严防丢失。
9.
银行业金融机构要完善考核方式，提高票据业务余额等规模指标考核权重，提高票据业务合规性、操作风险防控等指标权重。
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银行业金融机构要加强银行承兑汇票业务交易资金账户的统一管理，转贴现业务资金应由票据转入行将资金划入票据转出行在中国人民银行开立的存款准备金账户或在他行开立的账户。