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外来人员在内部人员陪同的情况下进入营业场所，可采用口头询问的方式代替登记。
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外来人员在内部人员陪同的情况下进入营业场所，可采用口头询问的方式代替登记。
A、正确
B、错误
正确答案：B
Tag：
合规知识劳动竞赛
口头
外来人员
时间：2024-08-13 10:35:04
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管理人员在上班时间需要离开办公室时，要做到人离门锁，避免办公室被他人利用。
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人为造成本行贷款损失后可以跳槽到其他银行业机构工作。
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建立健全同业对账机制，规范对账实施流程，确保对账部门与记账部门、对账部门与业务部门严格分离。
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自助设备和自助区域安全管理应完善文字和语音防诈骗提示，安装12小时监控系统、报警系统，并定时进行检查。
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案件数量是操作风险考核的唯一依据。
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银行业金融机构应建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，依法保护举报人合法利益。
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内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题的，应按渎职处理。
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企业网银开立进行严格管理但弱于结算账户开立要求。
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各银行业机构要强化票据实物封装管理，对票据实物包要使用专用非透明封袋封装。
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理财产品销售中，录音录像资料应能完整客观、清晰可辨地记录业务或产品介绍、相关风险和关键信息提示、反馈等重点环节，可不含客户确认环节。
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对银行业金融机构的违规违法行为，在没收非法所得后，不再处以罚款。
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跨业合作业务中，对重大交易和存有明显漏洞的，要通过其平级管理机构进行核实。
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如业务需要，可将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑
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严格规范同业账户的开立和使用，不得出租、出借账户可以将账户委托他人代为管理。
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银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“最后一道阀门”的作用。
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近年来，银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件，反映出部分机构风险意识淡薄、内控管理薄弱、合规建设滞后、加大监督制约、责任追究等问题。
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银行业金融机构不可以委托负责其外部审计的外审机构提供咨询服务。
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各银行业金融机构要把整治银行业市场乱象作为一项非常态化的重点工作，可与业务经营管理、体制机制改革、合规文化建设等相结合，但要优先研究、部署、落实。
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银行业金融机构高管、中层、基层人员大批量同时期流动，导致内部控制机制失效，不属于市场乱象的表现形式。
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在银行业金融机构市场乱象整治工作中，对于出现的风险事件和案件，要按照“一案两问”“上追一级”的要求，严格追究领导机关和领导人员责任。
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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的主体责任，高管层要担负起执行责任。
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对监管发现、主观恶意、性质恶劣、情节严重的依法从严处罚，特别是对重大案件和风险事件，依法予以顶格处罚。