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中国银行保险监督管理委员会有权依法认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。
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综合知识
中国银行保险监督管理委员会有权依法认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
商业银行
中国银行
时间：2024-08-13 10:33:57
上一篇：
商业银行的监事长负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告。
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商业银行向关联方提供授信发生损失的，一般情况下，在两年内不得再向该关联方提供授信。
相关答案
1.
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称的主要自然人股东是指持有或控制商业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
2.
商业银行的关联方包括关联自然人以及关联企业。
3.
中国人民银行依法对商业银行的关联交易实施监督管理。
4.
银监会直接监管的银行业金融机构总部负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。
5.
案件风险信息是指已被发现，确定将演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。
6.
银行业金融机构在确定相关人员责任和整改方案后，应当尽快进行责任追究和整改，并将进展情况及时向银监会机构监管部门或银监局报告。
7.
案件调查和督查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观，并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。
8.
银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。
9.
案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确案件性质、确定涉案金额、初步判定风险的基础上形成案件调查报告，报送银监局。
10.
案件（风险）信息报告要由主要负责人签发，并加盖公章后报送。
热门答案
1.
案件（风险）信息撤销无需附公安部门盖章证明。
2.
案件（风险）信息报告若不能确认公安是否立案的相关信息，需在报告中明确说明原因，并以此作为报送案件信息还是风险信息的依据。
3.
银监会将涉案金额等值人民币500万元（含）以上的案件列为挂牌督办案件。
4.
银行业金融机构对案件风险排查发现涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。
5.
银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险，应及时报告上级机构。
6.
银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。
7.
案件风险排查整改标准中的责任追究到位，是指已按照有关规定对责任机构及有关责任人给予适当处理，起到了警示作用。
8.
案件风险排查整改标准中的制度完善到位指整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。
9.
对于案件风险排查发现的问题，相关主管部门应当在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
10.
对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类整理。