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案件风险排查整改标准中的责任追究到位，是指已按照有关规定对责任机构及有关责任人给予适当处理，起到了警示作用。
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案件风险排查整改标准中的责任追究到位，是指已按照有关规定对责任机构及有关责任人给予适当处理，起到了警示作用。
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
责任人
案件
时间：2024-08-13 10:33:49
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案件风险排查整改标准中的制度完善到位指整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。
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银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。
相关答案
1.
对于案件风险排查发现的问题，相关主管部门应当在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
2.
对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类整理。
3.
案件风险排查中发现的疑点线索，应首先交由问题所在机构自行调查。
4.
银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制，有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。
5.
银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。
6.
案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。
7.
案件风险排查是指银行业金融机构组织开展，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
8.
对案件责任人做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。
9.
案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作，但案发层级机构为法人机构总部的除外。
10.
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定并抄送现任职单位，无需报告监管机构。
热门答案
1.
在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的，银行业金融机构可免于追究有关案件责任人员的责任。
2.
因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的，可减轻但不能免除追究对案件责任人的责任。
3.
因不可抗力造成违法违规的，银行业金融机构可免于追究有关案件责任人员的责任。
4.
案件问责中的纪律处分、经济处理可以合并使用，可以以经济处理代替纪律处分。
5.
单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但存在金融诈骗、违法放贷等符合银行业金融机构案件定义的除外。
6.
银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第三类案件进行统计。
7.
成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
8.
中央财经委员会第一次会议强调，打好精准脱贫攻坚战，要咬定总攻目标，严格坚持现行扶贫标准，不能擅自拔高标准，也不能降低标准。
9.
中央财经委员会第一次会议指出，打好污染防治攻坚战，要细化打好污染防治攻坚战的重大举措，尊重规律，坚持创新思维。
10.
中央财经委员会第一次会议指出，打好污染防治攻坚战，要明确目标任务，到2020年使主要污染物排放总量大幅减少，生态环境质量局部改善。