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银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。
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银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
银行业
金融机构
时间：2024-08-13 10:33:46
上一篇：
案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。
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银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制，有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。
相关答案
1.
案件风险排查是指银行业金融机构组织开展，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
2.
对案件责任人做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。
3.
案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作，但案发层级机构为法人机构总部的除外。
4.
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定并抄送现任职单位，无需报告监管机构。
5.
在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的，银行业金融机构可免于追究有关案件责任人员的责任。
6.
因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的，可减轻但不能免除追究对案件责任人的责任。
7.
因不可抗力造成违法违规的，银行业金融机构可免于追究有关案件责任人员的责任。
8.
案件问责中的纪律处分、经济处理可以合并使用，可以以经济处理代替纪律处分。
9.
单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但存在金融诈骗、违法放贷等符合银行业金融机构案件定义的除外。
10.
银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第三类案件进行统计。
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1.
成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
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