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银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。
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银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
银行业
金融机构
时间：2024-08-13 10:33:53
上一篇：
案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确案件性质、确定涉案金额、初步判定风险的基础上形成案件调查报告，报送银监局。
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案件调查和督查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观，并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。
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1.
案件（风险）信息报告要由主要负责人签发，并加盖公章后报送。
2.
案件（风险）信息撤销无需附公安部门盖章证明。
3.
案件（风险）信息报告若不能确认公安是否立案的相关信息，需在报告中明确说明原因，并以此作为报送案件信息还是风险信息的依据。
4.
银监会将涉案金额等值人民币500万元（含）以上的案件列为挂牌督办案件。
5.
银行业金融机构对案件风险排查发现涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。
6.
银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险，应及时报告上级机构。
7.
银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。
8.
案件风险排查整改标准中的责任追究到位，是指已按照有关规定对责任机构及有关责任人给予适当处理，起到了警示作用。
9.
案件风险排查整改标准中的制度完善到位指整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。
10.
对于案件风险排查发现的问题，相关主管部门应当在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
热门答案
1.
对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类整理。
2.
案件风险排查中发现的疑点线索，应首先交由问题所在机构自行调查。
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银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制，有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。
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银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。
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案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。
6.
案件风险排查是指银行业金融机构组织开展，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
7.
对案件责任人做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。
8.
案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作，但案发层级机构为法人机构总部的除外。
9.
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定并抄送现任职单位，无需报告监管机构。
10.
在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的，银行业金融机构可免于追究有关案件责任人员的责任。