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对于多层嵌套资产管理产品，需要向上识别产品的最终投资者（公募证券投资基金除外）。（）
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对于多层嵌套资产管理产品，需要向上识别产品的最终投资者（公募证券投资基金除外）。（）
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
嵌套
产品
时间：2024-08-13 10:33:05
上一篇：
金融机构能以受托管理的资产管理产品份额进行质押融资，放大杠杆。（）
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根据《中央企业全面风险管理指引》规定，企业应注重建立具有风险意识的企业文化，促进企业风险管理水平、员工风险管理素质的提升，保障企业风险管理目标的实现。
相关答案
1.
在开展资产管理业务时，金融机构应按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责。（）
2.
信托公司应当持续符合净资本不得低于净资产的40%风险控制指标。
3.
信托公司应当妥善保存管理信托计划的全部资料，保存期自信托计划结束之日起不得少于二十年。
4.
信托公司管理运用或处分信托财产时，可以依照信托文件的约定，采取投资、出售、存放同业、卖出回购、买入返售、租赁、贷款等方式进行。中国银行业保险业监督管理委员会另有规定的，从其规定。
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所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。
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明知是犯罪所得及其产生的收益而予以掩饰、隐瞒，构成刑法第三百一十二条的犯罪，同时又构成刑法第一百九十一条或者第三百四十九条规定的犯罪的，依照处罚较轻的规定定罪处罚。
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根据我国现行法律，个人犯洗钱罪的，最高可判处五年有期徒刑。
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金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》相关条款的规定予以处罚。
9.
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
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银行承兑汇票的出票人于汇票到期日未能足额交存票款时，承兑银行应待出票人交足票款后向持票人付款，对出票人尚未支付的汇票金额按照每天万分之五计收利息。
热门答案
1.
银行承兑汇票的承兑申请人于汇票到期日未能足额交存票款时，承兑银行除凭票向收款人、被背书人或贴现银行无条件付款外，应根据承兑协议规定，对承兑申请人执行扣款，并对尚未扣回的承兑金额每天按万分之五计收罚息。
2.
承兑人应及时足额支付电子商业汇票票款。承兑人故意压票、拖延支付，影响持票人资金使用的，按中国人民银行规定的同档次流动资金贷款利率计付赔偿金。
3.
票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票、拖延支付的，由中国人民银行处以压票、拖延支付期间内每月票据金额0.7%的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分。
4.
金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守，对违反票据法和票据管理实施办法规定的票据予以承兑、付款、保证或者贴现的，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分；造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
5.
属于利用新的造假手段制造假币，应当向当地人民银行和公安机关报告。
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金融机构在清分过程中发现假币后，应当比照前款假外币纸币以及各种假硬币的收缴方式，由2名以上业务人员予以收缴。
7.
金融机构柜面发现假币后，应当由2名以上业务人员当面予以收缴，被收缴人可以接触假币。
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拒绝、阻挠、逃避中国人民银行及其分支机构检查，或者谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚。
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不当保存、截留或者私自处理假币，或者使已收缴、没收的假币重新流入市场的，处以1000元以上3万元以下的罚款。
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金融机构应当对收缴的假币实物进行单独管理，并建立假币收缴代保管登记制度，账实不用分管。