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银行业金融机构从业人员涉嫌侵犯客户个人信息被公安机关立案侦查的案件，严格按二类案件填报。
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银行业金融机构从业人员涉嫌侵犯客户个人信息被公安机关立案侦查的案件，严格按二类案件填报。
A、正确
B、错误
正确答案：B
Tag：
合规知识劳动竞赛
案件
公安机关
时间：2024-08-13 10:32:03
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严禁对权属证书、抵债资产等不按业务经办与审批分离原则进行管理。
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银行员工可视情况借用客户资金或出借资金给客户使用。
相关答案
1.
单笔金额超过项目总投资3%或超过300万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。
2.
严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对授信客户的身份、主体资格、财务和信用状况、真实授信需求，按双人经办原则进行独立的调查（依据风控模型自动化线上审批的产品除外）。
3.
严禁以个人或他人名义经商办企业、在企业兼职、从事无偿中介活动。
4.
“严禁不遵循内控优先原则和不坚持风险问题导向，不适时应对市场风险形势并按自身业务风险防控需要，不审慎提高对单位公章、合同专用章、票据专用章及其他重要业务印章的管理层级。”此条主要针对已上线使用印控机等网络化管理技术的银行业金融机构。
5.
商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和绩效导向的价值观念。
6.
商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，充分利用岗位轮换等方式建立外部举报机制，利用社会力量加强对银行员工行为的监督。
7.
与客户发生资金往来，但不牟取利益的，银行业机构不得干涉。
8.
商业银行不可以对本行员工账户的异常交易进行监测。
9.
员工行为的基本准则要求是爱岗敬业、诚实守信、率先垂范、依法守则。
10.
案防管理范围包括员工职业操守、八小时内外行为规范等要素，但不包括员工入职前背景考察。
热门答案
1.
各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工“八小时”以外的行为。
2.
银行业机构从业人员凡是发生有章不循、违章操作的，不论是否造成损失一律严肃处理，涉嫌违法的要坚决移送司法机关。
3.
严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。
4.
银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。
5.
银行业金融机构从业人员是指不包括银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。
6.
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并开展警示谈话和通报教育。
7.
银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放、职位晋升和入党考察的重要依据。
8.
银行从业人员利用银行内部信息，向其亲属提供理财或投资方面的建议。
9.
银行从业人员从原金融机构离职后，可以将原单位客户信息透露给其他无关人员，获取中间收益。
10.
根据物权法律制度的规定，异议登记的申请人可以是权利人，也可以是利害关系人。