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商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，充分利用岗位轮换等方式建立外部举报机制，利用社会力量加强对银行员工行为的监督。
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商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，充分利用岗位轮换等方式建立外部举报机制，利用社会力量加强对银行员工行为的监督。
A、正确
B、错误
正确答案：B
Tag：
合规知识劳动竞赛
商业银行
员工
时间：2024-08-13 10:32:00
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与客户发生资金往来，但不牟取利益的，银行业机构不得干涉。
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商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和绩效导向的价值观念。
相关答案
1.
商业银行不可以对本行员工账户的异常交易进行监测。
2.
员工行为的基本准则要求是爱岗敬业、诚实守信、率先垂范、依法守则。
3.
案防管理范围包括员工职业操守、八小时内外行为规范等要素，但不包括员工入职前背景考察。
4.
各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工“八小时”以外的行为。
5.
银行业机构从业人员凡是发生有章不循、违章操作的，不论是否造成损失一律严肃处理，涉嫌违法的要坚决移送司法机关。
6.
严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。
7.
银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。
8.
银行业金融机构从业人员是指不包括银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。
9.
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并开展警示谈话和通报教育。
10.
银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放、职位晋升和入党考察的重要依据。
热门答案
1.
银行从业人员利用银行内部信息，向其亲属提供理财或投资方面的建议。
2.
银行从业人员从原金融机构离职后，可以将原单位客户信息透露给其他无关人员，获取中间收益。
3.
根据物权法律制度的规定，异议登记的申请人可以是权利人，也可以是利害关系人。
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合同履行中的抗辩权，是指债权人行使债权时，债权人根据法定事由，对抗债务人的权利。
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担保法规定，订立抵押合同时，抵押权人和抵押人在合同中不得约定在债务履行期限届满，抵押权人未受清偿时，抵押物的所有权转移为债权人所有。
6.
召开股东会会议，应当于会议召开10日以前通知全体股东；召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开30日以前通知各股东。
7.
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定，银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户一经查实，可以直接冻结。
8.
借款人到期不归还担保贷款的，商业银行依法享有要求保证人归还贷款本金和利息或者就该担保物优先受偿的权利。商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起二年内予以处分。
9.
商业银行向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
10.
商业银行内部审计部门应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估，将结果向上级行或董事会作出书面汇报，并报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。检查、评估的频率每年不得少于一次。