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银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。
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综合知识
银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
体系
银行
时间：2024-08-13 10:29:27
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同一债权既有保证又有物的担保的，商业银行可以要求保证人对全部债务承担保证责任。
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商业银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。
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商业银行在给集团客户授信时，应当注意防范集团客户内部关联方之间互相担保的风险。
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商业银行财务管理的目标是在注重稳健经营和提高资产质量的基础上实现利润最大化。
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办理票据承兑业务要认真审查贸易背景，严禁对无真实贸易背景的银票进行承兑。
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单位银行结算账户的存款人只能在银行开立一个基本存款账户。
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办理代理业务前必须与委托单位签订协议，授权委托书必须经本人签字确认。
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商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。
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在对关系人的授信调查和审批过程中，商业银行内部相关人员应当回避。
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商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。
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严禁银行从业人员利用客户账户过渡本人资金，但可以通过本人账户过渡银行、客户资金。
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商业银行工作人员在干好本职工作的前提下，经过批准可以在其他经济组织兼职。
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商业银行法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人。该表述是否正确
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判断以下说法是否正确：如自助设备吞没卡为他行卡，需提供申领人有效身份证件，由我行业务人员按规定核实、记载后，方可领取。
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判断以下说法是否正确：客户购买理财产品后，不得挪用客户资金用作它用。
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下述A银行的做法是否正确：
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双热线查询制度出自于著名的“十三条”。
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商业银行应当自2020年1月1日起执行流动性匹配率监管要求，不低于100%。